Ricardo

Administració con enfasis en Informática
Ancón, Distrito de Panamá, Provincia de Panamá
16/05/1980

Acerca del candidato

Profesional del sector financiero con más de una década de experiencia en corretaje de valores, cumplimiento normativo y atención al cliente. Licenciado por la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) como Corredor de Valores y Ejecutivo Principal.

Ubicación

Educación

A
Administració Informática 2003
IUTA

La carrera de Administración mención Informática en el IUTA Caracas forma profesionales capaces de integrar la gestión administrativa con el uso de herramientas tecnológicas, orientados a sistematizar procesos, optimizar recursos y apoyar la toma de decisiones en organizaciones públicas y privadas.

Trabajo & Experiencia

E
Ejecutivo Principal / Corredor de Valores / Liquidador Octubre 2014 - Enero 2023
Lyon Investment Services, Corp.

Supervisión del cumplimiento normativo ante la SMV, coordinación administrativa y financiera, gestión de relaciones interbancarias, liderazgo de equipos, apertura y manejo de cuentas de inversión.

Cursos & Talleres

P
Prevención del financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva. Varios
El GAFI (Grupo de Acción Financiera Internacional) establece que los programas AML deben abarcar no solo el lavado de dinero, sino también la CFT (Combating the Financing of Terrorism) y la CPF (Counter-Proliferation Financing). Esto significa que las instituciones financieras y empresas deben implementar controles para evitar que fondos ilícitos se utilicen en la fabricación, adquisición o tráfico de armas de destrucción masiva. En Panamá, la Superintendencia de Bancos y la Unidad de Análisis Financiero (UAF) exigen que los contratos y transacciones incluyan cláusulas que reflejen este alcance ampliado.
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