Marlis Chanis
Acerca del candidato
Oficial de Cumplimiento con experiencia en el sector financiero y regulatorio,
especializada en Prevención de Blanqueo de Capitales y gestión de riesgos
LA/FT. He trabajado en la aplicación del enfoque basado en riesgos, auditorías
de cumplimiento, debida diligencia de clientes y análisis normativo,
contribuyendo al fortalecimiento de los controles internos y al cumplimiento
regulatorio.
Ubicación
Educación
LIcenciatura
Trabajo & Experiencia
Enlace ante la Superintendencia de Bancos de Panamá (SBP) y la UAF, gestionando reportes regulatorios y requerimientos oficiales. Gestión, actualización y fortalecimiento de matrices de riesgo, bajo enfoque basado en riesgos. Coordinación de auditorías independientes y del regulador, incluyendo atención de hallazgos y planes de acción. Adecuación del sistema de monitoreo transaccional y actualización de parámetros de alertas. Análisis de operaciones inusuales y escalamiento de actividades sospechosas. Desarrollo y actualización de políticas y procedimientos de PBC/FT/FPADM. Liderazgo de la campaña de actualización de clientes (KYC). Ejecución de debida diligencia a clientes, colaboradores y proveedores. Elaboración de informes periódicos al Comité de Cumplimiento Regional.
Implementación de mejoras en Manual de Cumplimiento y en la gestión de alertas. Revisión de debida diligencia según nivel de riesgo. Reportes regulatorios e informes a Comité de Cumplimiento.
Ejecución de auditorías AML a entidades reguladas. Verificación del cumplimiento de procedimientos de debida diligencia del cliente (DD). Análisis de información remitida por los regulados en respuesta a cuestionarios de autoevaluación de riesgo PBC/FT/FPADM. Evaluación de matrices de riesgo, monitoreo y controles internos. Revisión de políticas y procedimientos, con recomendación de ajustes normativos y correctivos. Búsquedas en listas restrictivas y análisis de clientes.
Ejecución de auditorías a entidades financieras. Verificación de debida diligencia del cliente y efectividad de controles AML/CFT. Evaluación de sistemas de monitoreo y gestión de alertas.
