Diana González

Especialista En Cumplimiento , Prevención y Blanqueo de Capitales .
B/900 / mes
22/12/1987

Acerca del candidato

Aportar mi experiencia en cumplimiento para asegurar la adherencia a regulaciones y políticas internas, fortaleciendo la integridad operativa y la mitigación de riesgos en la organización. Mi objetivo es contribuir al desarrollo de una cultura de cumplimiento sólida y proactiva, alineada con los estándares legales y regulatorios de Panamá.

Ubicación

Educación

B
Bachiller en Letras . 2005
Instituto Rubiano

Obtuve el título de Bachiller en Letras .

E
Estudiante de Finanzas y Banca 2022
Crusam San Miguelito

Soy Estudiante de II año de la carrera de Finanzas y Banca .

Trabajo & Experiencia

A
Asistente de Cumplimiento . 16/10/2023 - 17/09/2024
SweetWater Securities Inc.

1. Debida Diligencia de clientes para apertura de cuenta. 2. Monitoreo de transferencias internacionales entrantes y salientes. 3. Reporte de cuentas aprobadas semanalmente. 4. Debida Diligencia de Nuevos colaboradores. 5. Creación y/o actualización de expedientes de clientes. 6. Verificar , ordenar y guardar los documentos en cada carpeta de clientes. 7. Revisar, firmar y atender con prontitud las transferencias recibidas por parte del depto. de Front Office. 8.Manejo de archivos en digital y físicos. 9. Manejo de reportes de Correo de los clientes. 10. Envió de correos para los asesores para actualización de expedientes. 11. Manejo de reportes de cuentas en la herramienta NEXT360.

A
Analista de Cumplimiento (PROYECTO POR 6 MESES) 01/07/2023 - 13/10/2023
Credicorp Bank S.A.

Proyecto de Monitoreo de Transacciones a través de la Herramienta Monitor Plus. 1. Atención de Alertas de Monitor plus para verificación y análisis para su atención o Descarte. 2.Manejo de información confidencial y sensitiva de los clientes.

Cursos & Talleres

A
Alcance de la Auditoria de Cumplimiento con un enfoque Basado en Riesgo . 2023
Certificado de participación en el curso llamado Alcance de la Auditoria de Cumplimiento con un enfoque Basado em Riesgo .
C
Certificado de participación en el seminario Evaluación E Implementación del Sistema de Gestion de Riesgo en la Prevención de Blanqueo de Capitales , el financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva . 2022
Certificado de participación en el seminario Evaluación E Implementación del Sistema de Gestión de Riesgo en la Prevención de Blanqueo de Capitales , el financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva .